客服中心 > 開戶指南

邁科期貨股份有限公司商品期權投資者適當性

作者:邁科期貨 來源:邁科期貨 2017-07-01

                                                                        第一章 總則

第一條 為落實商品期權投資者適當性制度,規范公司業務操作,根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《大連商品交易所交易規則》、《鄭州商品交易所交易規則》及《大連商品交易所商品期權投資者適當性管理辦法》、《鄭州商品交易所商品期權投資者適當性管理辦法》等有關規定以及公司的有關規章制度,制定本辦法。

第二條本辦法適用于公司商品期權開戶管理。公司相關業務部門及業務人員應當認真落實商品期權開戶各項規定,審核投資者的開戶申請資料,全面履行測試、評估職責,嚴格執行商品期權投資者適當性制度。

第三條 交易結算部作為商品期權開戶的主管部門,統一管理公司商品期權開戶工作,對各營業部開戶資料的合法合規性進行審核,對商品期權投資者開戶的適當性簽署最終意見、簽名并蓋章;各營業部開戶經辦人負責本營業部商品期權開戶的初評工作,應當向投資者充分揭示商品期權風險,客觀介紹商品期權法律法規、業務規則和產品特征,審慎評估投資者的風險承受能力,了解投資者商品期權認知水平等,并及時向交易結算部報送開戶資料進行審核。

                                                                  第二章  商品期權投資者適當性標準

 

第四條  適當性標準如下:

1、個人投資者開通商品期權交易權限的條件:

  1. 開通商品期權交易權限前5個交易日每日結算后在公司的保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元; 
  2. 具備期貨、商品期權基礎知識,通過交易所認可的知識測試;
  3. 具有滿足交易所要求的累計10個交易日、20筆以上的商品期權仿真交易經歷;
  4. 具有交易所認可的商品期權仿真交易行權經歷;
  5. 不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事期貨和商品期權交易的情形;
  6. 交易所規定的其他條件。

2、一般單位投資者開通商品期權交易權限的條件:

  1. 開通商品期權交易權限前5個交易日每日結算后在公司的保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元;
  2. 相關業務人員(指令下單人)具備期貨、商品期權基礎知識,通過交易所認可的知識測試;
  3. 具有滿足交易所要求的累計10個交易日、20筆以上的商品期權仿真交易經歷;
  4. 具有交易所認可的商品期權仿真交易行權經歷;
  5. 具備參與商品期權交易的內部控制、風控管理等相關制度;
  6. 不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事期貨和商品期權交易的情形;
  7. 交易所規定的其他條件。

一般單位投資者是指除特殊單位投資者和做市商以外的單位投資者。自營會員作為公司的投資者申請開通商品期權交易權限時比照一般單位投資者標準。

3、可不進行適當性評估的情形

除法律、法規、規章以及中國證監會另有規定外,公司為特殊單位投資者、做市商、最近三年內具有交易所認可的商品期權真實交易經歷的投資者以及交易所認可的其他特殊類型投資者開通商品期權交易權限,可不對其進行可用資金、知識測試、仿真交易及行權經歷的評估。

特殊單位投資者具體包括按照中國期貨市場監控中心《特殊單位投資者統一開戶指引》及《期貨公司資產管理業務統一開戶指引》開戶的投資者。

做市商是指經交易所認可,為指定品種的商品期權合約提供雙邊報價等服務的單位投資者。做市商名單以交易所公布為準。

最近三年內具有交易所認可的期權真實交易成交記錄的客戶該客戶應當具有加蓋相關期貨公司或證券公司合法有效印章的最近三年內境內交易所商品期權或金融期權交易結算單證明。目前金融期權僅指上證50ETF期權。上證50ETF期權交易結算單應同時具有買入開倉和賣出開倉(不包括備兌)的交易記錄。

                                                                第三章   適當性審核工作的實施

第五條  客戶必須親自到公司總部或營業部場所辦理開通期權交易權限相關事宜,公司商品期權業務經辦人員應當向客戶充分揭示期權交易風險,客觀介紹期權法律法規、業務規則和產品特征,嚴格驗證客戶資金、期權仿真交易經歷和真實交易經歷,測試客戶的期貨、期權基礎知識,審慎評估客戶的風險承受能力,認真審核客戶期權交易權限申請材料。營業部經辦人員及總部審核人員應如實填寫《客戶期權交易權限申請表》,對客戶的適當性證明材料進行審核及簽署確認。

第一節  可用資金要求

    第六條  公司為投資者向交易所申請開通商品期權交易權限,需確認開通商品期權交易權限前5個交易日每日結算后在公司的保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元,打印前5個交易日結算單證明并加蓋公司合法有效的印章。

 第七條  投資者保證金賬戶可用資金余額以公司收取的保證金

標準作為計算依據。

  

第二節  知識測試要求

第八條  投資者需具備期貨、商品期權基礎知識,充分了解商品期權交易細則、法規、產品特征和業務規則。

第九條   投資者的知識測試應當符合下列要求:

(一)知識測試由公司組織,考試形式為在公司及各營業部的開戶場所登錄中國期貨業協會的考試平臺進行在線測試,測試分數不得低于90分,測試成績長期有效;

(二)在總部或營業場所開設相對獨立的區域,指定專人擔任知識測試監督人員(投資者開發人員不得兼任知識測試監督人員),配備測試電腦和圖像采集設備,確保在線測試順利進行;

(三)自然人投資者本人及一般單位投資者的指定下單人應當參加測試,不得由他人替代(一般單位投資者指定下單人變更時,新的指定下單人應當參加測試。指定下單人不只一個的,均需參加測試);

(四) 投資者完成測試后,總部或營業部當場進行查詢、保存并打印成績報告單。

成績報告單注意事項:

1、打印出來的紙質報告單,由參加測試的投資者在成績單上注明:“本人承諾,知識測試由本人獨立、自主完成,本人對測試成績負責。”字樣并簽字,后加蓋公司合法有效的印章;原件由參加測試的投資者留存,以備在其他期貨公司處使用,公司留存成績單復印件,可以打印多份成績報告單,每份均需客戶簽署承諾后方可加蓋公司合法有效印章。

合法有效的印章包括公司公章、期貨經紀合同章、結算章、營業部公章。

2、成績報告單電子檔保存為PDF格式,命名為客戶號+日期+期權知識測試成績報告單,營業部應將本部保存的成績報告單電子檔傳遞給總部專人審核存檔;

(五)錄像要求:除測試電腦需配備圖像采集設備外,總部或營業部開戶場所應另外準備一臺電腦和圖像采集設備對投資者參加知識測試的過程全程錄像。錄像至少完整記錄測試監督人員驗證客戶身份、客戶正面留影、客戶測試等全過程,影像聲音和畫面應清晰、穩定、流程、無中斷。確保知識測試是由自然人投資者本人及一般單位投資者的指定下單人全程獨立自主完成;成績報告單做承諾簽字也需要錄像完整;(錄像文件一)

(六)公司加強對投資者的培訓和指導,對于未能通過測試的投資者,公司可以在繼續培訓后再組織其參加測試;

(七)已在其他期貨公司通過測試的投資者在我司申請開通期權交易權限時,需提供加蓋其他期貨公司合法有效印章的測試成績報告單原件,我司審核后復印并加蓋有效印章后作為知識測試證明文件,我司不需要進行知識測試及錄像;

投資者丟失成績單原件的,可進行重新測試或到原測試公司申請重新打印,簽字承諾并由期貨公司加蓋合法有效的印章。

第十條  對于測試不合格的投資者,公司不得為其申請開通商品期權交易權限。

第三節  交易經歷要求

第十一條  公司為自然人投資者和一般機構投資者向交易所申請開通商品期權交易權限前,應當確認該投資者具備交易所交易編碼和交易經歷。

第十二條  投資者的商品期權交易及行權經歷應當符合下列要求:

(一)公司為投資者開通商品期權交易權限前,應當確認該投資者具有累計10個交易日、20筆及以上的商品期權仿真交易經歷(暫不認可其他品種的仿真交易經歷),且必須有仿真主動行權經歷。開通期權交易權限時,客戶仿真主動行權記錄不包括到期日主動行權或放棄的,經辦人應當向投資者重點介紹商品期權合約到期行權、棄權等各項規則,揭示相應風險;

(二)一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄,自成交不算做交易記錄;

(三)商品期權仿真交易記錄及行權記錄由公司從交易所商品期權仿真會服查詢并打印。投資者在我司白糖(豆粕)商品期權仿真系統開戶后,可憑該投資者的身份證號或營業執照號查詢其仿真交易、行權記錄(包括在其他公司處的仿真交易、行權記錄);

 鄭商所和大商所各自認可本所品種期權仿真品種的交易經歷和主動行權經歷,且必須包含到期日主動申請行權或到期日取消自動申請行權;期貨公司經辦人員應當向客戶重點介紹到期日實值期權自動申請行權、到期日取消自動申請行權等各項行權與履約有關的業務規則,揭示相應風險;

大連商品交易所商品期權仿真交易行權記錄與仿真交易成交記錄共用相同的證明材料,因大商所證明材料不能識別是否包括到期日主動行權經歷,期貨公司經辦人還需要求客戶在商品期權仿真交易行權記錄證明材料上注明“本人承諾,行權記錄已包含到期日主動申請行權或到期日取消自動申請行權,并已熟知到期日實值商品期權自動申請行權、到期日取消自動申請行權等行權與履約有關的業務規則。” 字樣并簽名;若客戶開通商品期權交易權限時仿真行權記錄不包含到期日主動申請行權或到期日取消自動申請行權,應注明“本人承諾,在開通權限后最近一個仿真合約到期日完成主動申請行權或取消自動申請行權的操作,且目前已熟知到期日實值商品期權自動申請行權、到期日取消自動申請行權等行權與履約有關的業務規則。”字樣 并簽名;

鄭州商品交易所商品期權仿真交易成交記錄及仿真交易行權記錄分別查詢證明材料;鄭商所行權經歷證明文件中可以區分提前行權及到期日主動行權或放棄記錄,若客戶仿真主動行權記錄不包括到期日主動行權或放棄的,經辦人員應要求客戶在期權仿真行權記錄證明材料上注明“本人承諾,在開戶后最近一個仿真合約到期日完成到期日主動行權或放棄的操作。”字樣并簽名。

以上期權交易、行權記錄查詢由營業部經辦人提交查詢申請后,總部截屏保存并傳遞營業部經辦人處指導客戶簽署。

簽署以上承諾及簽名過程需完整錄像(錄像文件二),并傳遞總部存檔;

(四)投資者的商品期權仿真交易及行權和商品期權真實交易記錄證明材料,應當經公司核實后加蓋公司合法有效的印章;

(五) 投資者商品期權仿真交易經歷及仿真行權經歷自交易所認可之日開始計算。

投資者商品期權仿真交易經歷檢查工作流程見附件四。

第四節  其他要求

第十三條  公司不得為證券、期貨市場禁入者以及法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止從事期貨、商品期權交易和存在嚴重不良誠信記錄的投資者申請開通商品期權交易權限。

由開戶經辦人提交查詢申請,總部通過中國期貨業協會的投資者信用風險信息數據庫查詢并截屏保存,需要有查詢人及復核人簽字后傳遞給開戶經辦人作為適當性證明材料歸檔保存。

查詢及復核流程見附件五、附件六。

第十四條  一般法人除滿足以上四節要求外,需要提供具有參與期權交易的內部控制、風險管理等相關制度;

審核流程見附件八

       第五節    風險揭示與權限開通

第十五條   商品期權適當性經辦人向客戶充分揭示期權交易風險,客觀介紹期權法律法規、業務規則和產品特征,,并對風險揭示及告知過程進行全程錄像。(錄像文件三)

第十六條  公司為投資者開通商品期權交易權限前,應當要求投資者填寫商品期權經紀合同(或補充協議、風險揭示)和《商品期權交易權限申請表》(附件一)。自然人客戶、一般單位客戶、特殊單位客戶或做市商分別使用不同的期權交易權限申請表。

申請表應當由個人投資者本人簽字,單位投資者加蓋本公司公章。公司按要求進行審核,由經辦人簽字、審核人審核(經辦人和審核人不能為同一人),并加蓋公司合法有效印章。

客戶簽署期貨交易權限申請表過程需進行全程錄像。(錄像文件四)

第十七條  公司需督促投資者遵守與商品期權交易相關的法律、行政法規、規章及交易所業務規則,持續開展風險教育,加強投資者交易行為的合法合規性管理。

第十八條  權限開通

交易所商品期權交易與期貨交易共用交易編碼,商品期權交易實行權限管理。投資者申請開通商品期權交易權限,應當具有交易所交易編碼且狀態為“使用中”,未具備交易編碼的,應當先申請交易編碼再申請開通商品期權交易權限。交易編碼商品期權交易權限由公司控制,公司端系統應將所有交易所的交易編碼的商品期權交易權限默認設置為“關閉”。

開戶經辦人根據本辦法第三章內容對投資者進行適當性評估,客戶符合適當性要求后,填寫《客戶期權交易權限申請表》檢查內容并簽名確認,將完整證明材料及錄像文件傳遞給總部審核人員;總部審核人員對投資者適當性資料進行復核,滿足要求后,在《客戶期權交易權限申請表》中確認審核通過并簽署同意開通權限;將 《客戶期權交易權限申請表》傳遞給總部結算崗位開通投資者期權交易權限,結算崗位開通后確認簽名。

第十九條  根據中國期貨市場監控中心《特殊單位投資者統一開戶業務操作指引》,做市商開戶比照特殊單位投資者管理。做市商應當申請一個專用交易編碼開展商品期權做市業務。

 

交易日歷

体彩排列三单期走势图